Fundamentos de conformidad con el análisis de las sanciones de OFAC

La OFAC no es un grupo muy permisivo

¿Cuál es la OFAC y por qué debería preocuparse?

OFAC son las siglas de la Oficina de Control de Bienes Extranjeros. La OFAC es la oficina del Departamento del Tesoro estadounidense que administra y hace cumplir las sanciones económicas y comerciales basadas en la política exterior de Estados Unidos y los objetivos de la seguridad nacional. Las sanciones de OFAC se dirigen los países extranjeros, regímenes terroristas y organizaciones terroristas, proliferadores con armas de destrucción en masa, narcotraficantes y otros. Las personas, incluidas las instituciones financieras, son responsables de la elaboración de unos controles adecuados en función del riesgo a fin de cumplir con los reglamentos administrados por la OFAC.

Los programas de sanciones de OFAC

OFAC publica listas de los individuos y las empresas que sean propiedad o estén controladas por, o que actúen para o en nombre de los países afectados, que están sometidos a sanciones y embargos.

Algunos países están sujetas a sanciones amplias de programas, mientras que otras están sujetas a un número limitado o no completa los programas de sanciones. Amplias sanciones prohíben transacciones con el gobierno de un país y prácticamente todas las demás transacciones, incluidas las exportaciones/importaciones, involucrando el país sancionado. Las empresas estadounidenses y los individuos son esencialmente prohíbe el comercio con los países de la lista de sanciones amplias a menos permisos especiales emitidos por el Departamento del Tesoro (OFAC) están en su lugar.

Los países incluidos en la lista de las sanciones generales son:

  • Cuba
  • Irán
  • Sudán
  • Siria

No hay prohibiciones generales acerca de relaciones con países, pero existen restricciones para interactuar con determinadas personas y entidades que pueden estar asociados con países sancionados. Colectivamente, esas personas y empresas son llamados “nacionales especialmente designados” o “SDN”, que están identificados en la lista de la OFAC-SDN, la cual incluye los nombres de las empresas, entidades y personas que están conectados con los de las zonas aprobadas. Sus activos están bloqueados y a las personas y organizaciones generalmente, se les prohíbe tratar con ellos. Puede consultar la última versión de la lista SDN aquí.

La lista OFAC SDN también incluye a las personas, grupos y entidades, como los terroristas, los narcotraficantes internacionales y aquellos que se dedican a actividades relacionadas con la proliferación de armas de destrucción masiva; designado en virtud de los programas que no son específicos de un país.

Los países actualmente afectados por sanciones limitadas o globales incluyen (pero no se limitan necesariamente a):

  • Los Balcanes Occidentales
  • Belarusia
  • Birmania (Myanmar)
  • Burundi
  • República Centroafricana
  • Costa de Marfil
  • República Democrática del Congo
  • Iraq
  • Líbano
  • Libia
  • Corea del Norte
  • Somalia
  • Ucrania-Rusia
  • Venezuela
  • Yemen
  • Zimbabwe

Otras listas que necesitan ser revisadas para cumplir con las regulaciones de OFAC son las sanciones consolidadas y las sanciones adicionales.

Las multas de OFAC crecen

Las multas se han disparado desde 2009, cuando el congreso aprobó un aumento del monto legal máximo para cada infracción de $11 000 a $250 000 por violación o el doble del valor de la transacción subyacente.

Es difícil estimar las sanciones para las violaciones de las sanciones económicas, pero es evidente que la multa puede ser considerable:

  • De acuerdo con el programa, las sanciones penales por violaciones deliberadas pueden incluir multas que van hasta 20 millones de dólares y una pena de prisión de hasta 30 años.
  • Las sanciones civiles por violaciones de la Ley de Comercio con el enemigo puede ser de hasta 65.000 dólares por cada violación.
  • Las sanciones civiles por violaciones de la Ley de Poderes Económicos Internacionales de emergencia puede ser de hasta 250 000 dólares o el doble del monto de la transacción subyacente por cada violación.
  • Las sanciones civiles por violaciones de la Foreign Narcotics Kingpin Designation Act pueden extenderse hasta $1 075 000 por cada violación.
  • Los comentarios de varios factores a la hora de evaluar las multas, incluido el grado de conciencia de los directivos de la empresa, combinado con el tamaño, los recursos y los procedimientos de presentación de informes de la entidad.

Las organizaciones con recursos avanzados disponibles para proveer servicios financieros y supervisar sus transacciones, con un alto grado de conocimiento de las infracciones dentro de su personal, recibirá multas heftier. Entidades que autoinforme una violación puede reducir sus multas a la mitad.

Las enmiendas del  congreso al reglamento de la OFAC han permitido que los reguladores emitan una cantidad sin precedentes de multas desde el año 2009, como se puede ver en las siguientes estadísticas:

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En 2008, el año anterior a que el incremento de las penas se hiciera efectivo, el total de las sanciones emitidas fue de aproximadamente $3.5 millones para 104 asuntos resueltos (OFAC: sanciones civiles y ejecución Stats).

Al año siguiente, el importe de las sanciones aumentó a 772 millones de dólares para sólo 27 temas.

Las penas aumentaron de $33 000 a $28 000 000 por materia en sólo 1 año (2008 a 2009).

Durante los siguientes años hemos visto esta misma tendencia, con aplicación de sanciones alcanzando registros máximos en 2012 ($1 100 millones) y 2014 ($1 200 millones), en parte gracias a varios casos de alto perfil relacionados con los bancos, incluyendo la pena monetaria más grande jamás impuesta en un caso penal.

Programa de sanciones de OFAC

Centro de Recursos de OFAC

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